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辽宁沈阳文化知识产权交易所会员管理办法
2015-09-16 13:38  

辽宁沈阳文化知识产权交易所会员管理办法

(试行)

 

第一章 总则

第一条辽宁沈阳文化知识产权交易所(以下简称“本所”) 实行会员制。为规范会员行为及相关业务活动,明确会员权利义务,保障会员合法权益,维护正常的交易和管理秩序,根据国家法律法规及本所相关规定,制定本办法。

第二条会员是指符合入会条件,自愿申请并经本所批准的自然人、法人或其他组织。

第三条凡申请成为本所会员,均被视为已经阅读、理解本办法的内容,同意接受所有条款的约束,遵守本办法规定,接受本所管理。

第四条会员从事本所业务活动必须遵守法律、法规和政策规定,遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。

 

第二章 会员资格

第五条会员分为交易类会员、经纪类会员和综合类会员。

(一)交易类会员是指经本所批准,在本所交易平台拥有登陆权限,可收集或发布业务信息,从事文化知识产权交易业务的自然人、法人或其他组织。

(二)经纪类会员是指接受转让方或受让方委托,可在本所从事文化知识产权经纪业务的自然人、法人或其他组织。

(三)综合类会员是指具备相关专业资质,为本所文化知识产权交易活动提供支付、拍卖、招投标、审计、评估、法律咨询、财务咨询、管理咨询、金融等服务的自然人、法人或其他组织。

第六条申请本所会员资格,应符合下列条件:

(一) 自然人

(1)年满18周岁且在中国大陆境内有住所的自然人;

(2)具有完全民事行为能力;

(3)对文化知识产权市场有基本的市场了解与风险认知,具有一定的投资理财经验,具有较高的风险识别能力和风险承受能力;

(4)具有一定的计算机操作能力和互联网应用能力;

(5)认真阅读并同意遵守本所相关交易规则,对本所的交易模式有充分的理解;

(6)本所规定的其他条件。

 (二) 企业法人和其他组织

(1)依法设立并有效存续;

(2)熟悉本所的交易模式,同意遵守本所的相关交易规则;

(3)本所规定的其他条件。

第七条本所会员采用实名制,每名会员只能申请一个会员账户。

第八条申请成为本所会员,须按要求提交申请材料,经本所核准后成为会员。

第九条会员资格实行年审制度,本所每年根据会员资格条件及其他相关规定对会员资格进行审核。

第十条会员发生如下情形,应自发生之日起5个工作日内向本所申请备案或变更登记:

(一)名称、住所、经营范围及联系方式等变更;

(二)合并、分立或组织形式变更;

(三)法定代表人、委托的业务承办人变更;

(四)办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼;

(五)须在本所备案或登记的其他事项。

第十一条自然人取得会员资格后死亡的,其继承人或受遗赠人向本所提出申请并经核准后,可承继其会员资格。

第十二条会员发生合并或分立,新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。

第十三条经本所核准,会员资格可以注销。

 

第三章 会员权利义务

第十四条根据本所相关规定,会员享有下列权利:

(一)参加本所组织的会员会议;

(二)根据会员类别不同,可查阅本所掌握的交易信息、分析咨询报告、项目公告和支付结算信息等(本所和交易双方当事人有保密要求的除外);

(三)合理利用本所的会员席位、交易系统及信息系统;

(四)按照本所规则和相关交易细则,根据其会员类别参与相关交易活动;

(五)优先参加本所举办的各类活动;

(六)接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容;

(七)有按照规定获得佣金的权利;

(八)退会的权利,须提交退会申请,经本所批准后可办理退会手续。

第十五条会员须履行下列义务:

(一)遵守有关法律法规和政策;

(二)遵守本所会员、交易和管理规定;

(三)接受本所的管理和监督;

(四)提供的会员信息真实、准确、及时;

(五)按照规定足额缴纳会员费、保证金或其他相关费用;

(六)遵循依法、审慎、诚信、稳健的行为准则,自觉维护本所的声誉;

(七)会员在产权交易中不得有欺诈与恶意串通行为,不得操纵市场或者扰乱交易秩序;

(八)维护本所及委托人的合法权益,对不宜公开的交易信息和事项予以保密;

(九)其他依法应尽义务。

 

第四章 会员业务

第十六条会员可以在本所开展下列业务:

交易会员:委托本所发布、查询各类文化知识产权交易信息,按交易规则规定参加各类文化知识产权交易。

经纪会员:委托本所发布、查询各类文化知识产权交易信息;在本所从事文化知识产权交易的经纪或专营业务;提供财务顾问等增值服务。

综合会员:在本所为文化知识产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。

除经纪会员外,其他会员不得在本所从事文化知识产权交易经纪业务。

第十七条会员在本所开展业务,须遵守国家法律、法规和政策,遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度,依法依规开展文化知识产权交易相关业务。

第十八条会员须对参与文化知识产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性和合法性负责,会员业务活动侵犯第三方合法权益的,尤其自行承担法律责任。

第十九条法人及其他组织会员须指定业务承办人,自然人可委托业务承办人。业务承办人负责组织、协调会员与本所的各项业务往来,并作为会员代表,拓展、承接、商谈、联系相关会员业务,编制、修改和签署相关业务文件,组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。

第二十条会员指定的业务承办人出现下列情形之一的,应当予以更换:

(一)不能取得或丧失相关业务执业资格的;

(二)在履行职责时出现重大失职行为,产生严重后果的;

(三)具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形,会员自行决定更换或本所要求更换的。

 

第五章 会员管理

第二十一条本所对经纪类会员实行收费制,具体费用标准见《辽宁沈阳文化知识产权交易所业务收费细则(试行)》规定。

第二十二条本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查,对会员开展文化知识产权交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。

第二十三条本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案,有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。

第二十四条会员有以下情形之一的,本所将视情节轻重给予警告、通报、限制交易、中止交易、取消交易的处罚:

(一)不按本所规定办理重大事项备案或变更登记手续;

(二)知道或者应当知道所从事的交易事项违反法律法规及本所相关规定,仍然进行相关交易等活动;

(三)违反交易规则,造成当事人或他人资产流失或其他损失,造成本所声誉或权益受损;

(四)知道或者应当知道委托人委托其办理的文化知识产权交易事项违反法律规定,对本所恶意隐瞒,仍然与之建立代理关系并实施交易,引起纷争,造成恶劣影响的;

(五)在文化知识产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料;

(六)交易存在侵犯他人合法权益的法律风险;

(七)不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算;

(八)采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段,影响正常交易秩序;

(九)其他违反本所监督管理制度的行为,以及其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。

经纪会员有上述情形之一的,本所有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的,应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内,按照罚没的数量到本所补交保证金。

第二十五条会员有下列行为之一的,本所有权限制、终止其会员资格:

(一)违反国家及地方法律法规;

(二)不再符合会员资格条件;

(三)未履行相应会员义务与责任;

(四)未经本所批准,擅自超越会员权限;

(五)未按规定及期限足额缴纳相关费用;

(六)采用不正当手段致使本所或其他会员遭受损失;

(七)利用本所的名义从事非法活动;

(八)法人或其他组织会员被工商行政管理部门吊销、注销登记;

(九)个人会员死亡或丧失行为能力;

(十)违反的    条规定的行为的;

(十)本所相关规章制度认定应取消会员资格的行为。

第二十六条对本所做出的处分决定,会员可自接到决定通知之日起15个工作日内向本所提交异议,异议期间不停止决定的执行。

第二十七条会员资格终止,其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的,经本所核实无未结业务、无违规情形的,保证金予以原额本金退还。

第二十八条会员应当积极配合本所监督检查,对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料,不得以任何理由拒绝监督检查。

 

第六章 附则

第二十九条本办法自实施之日起公示于本所网站,并置备于本所供会员查阅、咨询。

第三十条所有本所会员均视为已经充分知悉、理解及接受本办法所有条款。

第三十一条本办法由本所负责修订及解释。

第三十二条本办法自发布之日起试行。

 

 

 

 

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